银行审计管理汇报
理业务资格的申请程序是否合规，协议的签订是否规范，各类代理业务的凭证和账簿保管是否完整等。
1、是否建立了完备的代理业务的操作规程，查看落实情况；检查代理过程中各个岗位上的责任制是否建立；是否科学、完备，并做到有效实施。
2、检查代理业务的档案管理制度的制定与落实情况，有无管理混乱情况；检查代理业务是否均与委托客户签订了代理合同或协议，有关各方的权利义务的规定是否明确、具体、完整；代理过程中是否严格按照协议规定履行职责。
3、检查代理业务凭证、有价单证等管理是否按照规定执行，领用、使用、保管、登记是否合规。
4、检查代理手续费收入核算是否及时、准确、完整。
审计报告