查内容，在全区信用社范围内开展合规风险检查，检查面达到100%。对存在问题较多的信用社进行重点检查。
整改阶段：根据信用社自查和联社检查情况，对存在问题进行逐项整改，领导小组将督促各信用社做好整改落实工作，并进行跟踪检查，力求使我区信用社的业务经营向合规方向发展，将合规文化建设活动推向深入。
2、合理化建议阶段
通过认真学习规章制度及合规风险排查后，联社向全体员工征集合理化建议，鼓励员工对业务流程及规章制度中不合理、漏洞、死角提出意见和建议。根据收集到的建议，结合农村信用社的实际和业务发展情况，对现有的规章制度和操作流程进行补充，对有不适应实际发展要求的规章制度和操作流程及时进行修改完善，对无章可循的，抓紧制定规范的规章制度和操作流程。对员工合理化建议被采纳的给予一定的奖励，提高员工的参与的积极和主人翁意识。
（四）完善阶段（10月1日至10月31日）
1、建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。组建合规管理部门，明确部门职责，为依法合规经营提供组织和制度上的保证。
2、编制相关合规手册。结合本联社实际，根据业务流程和具体岗位，将分散在各类制度中的规定要求，梳理成系统、明晰、具体有执行力的合规管理程序、合规手册以及员工行为规范手册等合规标准。
3、编制岗位说明书。对联社及信用社各岗位制定具体的岗位说明，并以此为依据界定各部门和人员的工作职责及权限，绘制度信用社组织结构图，形成高级管理层负责全辖业务经营、管理决策，经营方针的制订；中层职能管理部门负责业务经营决策的执行、检查及监督和各项业务规章制度的制度；信用社负责人抓好经营决策的落实及日常经营管理；全体员工为规章制度的具体执行者的组织机构网络。
4、建立合规考核机制。将合规经营列入信用社绩效考评范围，将与合规性业务和管理工作密切相关的一些基本质量指导和工作目标进行细化和量化，进行合规管理评价和评级，体现内控合规优先，采取对业务指标完成好的奖励加分、合规管理做得不好的给予减分、报告重大合规风险有功者给予奖励的办法，引导和督促职能部门和信用社合规经营。同时建立合理、配套的人事制度、薪酬机制等保障制度与合规考核机制相结合。
5、改造业务流程和管理流程。细分信用社所有业务流程，绘制每一个业务的工作流程及每一个业务所涉及岗位的相互控制结构图。明确业务流程中每个环节的职责权限，使每位员工熟知本岗位的风险点，加强对本岗位的风险防范，形成格式化、流程化、标准化的流程。
6、建立、健全和完善风险识别和评估体系，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，健全完善内控制度经营的安全性、流动性、效益性及自我调整、自我约束、自我控制的制衡机制。
7、建立合规举报机制及合规问责制。各社及联社本部设立举报箱，对外公布举报电话、举报联系部门，畅通举报渠道，让那些不守规矩、不讲诚信的人有一种外在的压力，促使他们在思想上时刻牢记、行为上处处体现金融机构最高标准的职业操守。同时对举报有功者给予奖励，并对举报者给予充分保护。建立合规问责制，信用社、部门负责人为本社、部第一责任人，每一位员工为各自岗位合规第一责任人，强化合规问责，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的责任。
（五）深化提高阶段（11月以后）
1、汇编制度。在完善合规制度建设的基础上，将近年来陆续发布的一系列规范性制度汇编成册，涵盖信用社的企业文化、组织架构，流程再造、岗位职责、绩效管理、激励约束机制等方面。
2、举行合规知识测试和合