制改革实践中总结出来的经验仍有不少精髓之处，假如加上系统的理论，将能发挥更好的作用。

1.3研究方法或分析框架的界定
通过对监狱问题研究现状的总结，可以界定出本文的基本结构以及所要回答的基本问题。
1.3.1确立监狱体制改革的价值前提
监狱不单纯是国家的暴力工具，监狱有其存在的价值基础，是价值理性和工具理性的结合体。监狱体制改革的出发点应当是改善其功能、完善其价值、从而决定其性质和结构。监狱体制改革的思路应该是监狱存在的道德价值决定监狱的具体结构，当然不能脱离社会和客观环境。
因此将着力论述以下问题：其一，监狱应当注重效率，要以最少的财政经费等资源投入获得最高的改造质量；其二，罪犯应当从事创造价值的劳动；其三，在保证监狱职能得到正常履行的基础上，要努力提高监狱企业的运行效率。
从监狱的角度看，生产职能的意义是它提供了劳动改造的载体，产出的产品是监狱实施劳动改造的副产品，并不是监狱第一位追求的东西。但是，罪犯劳动力究竟是整个社会劳动力不可忽视的一个组成部分，他们的生产应尽可能实现价值，不至于让这些罪犯在监狱外危害社会，进入监狱还要由其他社会成员供养，从而体现一种社会公平，需要努力使罪犯劳动改造的副产品实现价值的最大化，这个职能就交给监狱企业履行。

1.3.2分析现行监狱的体制矛盾
接着将采用实证研究的方法，分析当前监狱体系内的监狱职能和企业职能的对立与统一关系，找出其中存在的问题，提出解决问题的思路。
首先，把现行的监狱职能和企业职能进一步细分为四项具体职能，即监管职能、教育职能、生产职能和经营职能。生产职能对于监狱来说是一项具体职能，对企业来说是履行经营职能的前提和基础，生产职能是监狱职能和企业职能的交集。
其次，论述现行监狱效率低下的症结在于监狱职能和企业职能在同一组织内处于并重地位。国家一方面对监狱给予一定的经费支持，另一方面又要求监狱企业搞好生产经营，并将生产经营所得补充监狱经费不足。在实际工作中，监狱资源和企业资源可以实现某种程度的互补和替代。监狱工作的特点是厌恶经营风险的，企业经营的特点是偏好风险的，至少不能回避风险。在监狱职能和企业职能并重的情况下，由于普遍存在的经营风险的作用，人力、物力和财力等各种资源的配置重点在两种职能之间摇摆。现行监狱的监狱职能将因为不得不承受企业职能所带来的风险而降

低效率，增加成本，国家不得不承担逐步增长的监狱经费；企业职能将因为监狱职能的掣肘而不能充分接受不确定性的挑战，难以把握市场机遇，降低企业的效率。监狱职能和企业职能就如同跷跷板的两端，在经营风险的作用下此起彼落，两种职能的效率都维持在不理想的水平上。

1.3.3提出监狱体制的改革思路
为了提高监狱职能和企业职能的履行效率，并减少国家的财政负担，需要对现行监狱体制进行改革，提高其效率。现行监狱效率低下的症结在于监狱职能和企业职能在同一组织内处于并重地位，因而其改革应当是对两种职能的并重地位进行重新调整，这就存在另外三种选择：其一，监狱职能居于主导地位；其二，监狱职能和企业职能相分离；其三，企业职能居于主导地位。

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十六字方针所指的“全额保障”是指国家保障监狱所需的各项经费；“监企分离”是指监狱职能和企业职能彻底分开，分别由不同的组织行使相应的职能；“收支分开”是监狱和企业的资金来源和使用互相独立；“规范运行”是指监狱作为国家刑罚执行机关按照其相应规范独立运行，企业按照市场经济条件下企业的规则运行。
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